CFTC impõe multa de US$ 250.000 contra bZeroX, LLC e seus fundadores e acusa o sucessor Ooki DAO por oferecer negociação ilegal de ativos digitais fora da bolsa, violações de registro e descumprimento da lei de sigilo bancário

— A Commodity Futures Trading Commission emitiu hoje uma ordem simultaneamente arquivando e liquidando acusações contra o réu bZeroX, LLC (bZeroX) e seus fundadores Tom Bean (Feijão) e Kyle Kistner (Kistner) (coletivamente, respondentes) por oferecer ilegalmente transações de commodities de varejo alavancadas e marginalizadas em ativos digitais; envolver-se em atividades que apenas os comerciantes de comissão de futuros registrados (FCM) podem realizar; e não adotar um programa de identificação de clientes como parte de um programa de conformidade com a Lei de Sigilo Bancário, conforme exigido dos FCMs.

Os entrevistados se envolveram nessas atividades em conexão com um protocolo de software descentralizado baseado em blockchain que funcionava de maneira semelhante a uma plataforma de negociação. A ordem exige que os réus paguem uma multa monetária civil de US $ 250.000 e cessem e desistam de outras violações da Commodity Exchange Act (CEA) e dos regulamentos da CFTC, conforme cobrado.

Simultaneamente, a CFTC entrou com uma ação de execução civil federal no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Norte da Califórnia, acusando o Oki DAO—uma organização autônoma descentralizada e sucessora do bZeroX que operava o mesmo protocolo de software que o bZeroX — violando as mesmas leis dos respondentes. A CFTC busca restituição, devolução, penalidades monetárias civis, proibições de comércio e registro e liminares contra outras violações dos regulamentos da CEA e da CFTC, conforme cobrado.

“As ações de hoje demonstram o compromisso da CFTC em perseguir agressivamente os indivíduos e suas operações que propositadamente procuram evitar a supervisão regulatória às custas dos clientes de varejo”, disse o presidente Rostin Behnam. “Parabenizo nossa equipe de fiscalização dedicada por perseguir esse esquema que aborda muitas áreas de preocupação em relação a esse mercado em crescimento.”

“Essas ações fazem parte dos esforços mais amplos da CFTC para proteger os clientes dos EUA em um ambiente financeiro descentralizado em rápida evolução”, disse a diretora interina de fiscalização Gretchen Lowe. “A negociação de ativos digitais com margem, alavancada ou financiada oferecida a clientes de varejo dos EUA deve ocorrer em bolsas devidamente registradas e regulamentadas de acordo com todas as leis e regulamentos aplicáveis. Esses requisitos se aplicam igualmente a entidades com estruturas de negócios mais tradicionais, bem como a DAOs.”

Histórico do caso

O pedido conclui e a reclamação alega que, de aproximadamente 1º de junho de 2019 a aproximadamente 23 de agosto de 2021, os respondentes projetaram, implantaram, comercializaram e fizeram solicitações relativas a um protocolo de software baseado em blockchain que aceitava pedidos e facilitava o varejo com margem e alavancado transações de commodities (funcionando de forma semelhante a uma plataforma de negociação). Esse protocolo (o protocolo bZx) permitia que os usuários contribuíssem com margem (colateral) para abrir posições alavancadas cujo valor final era determinado pela diferença de preço entre dois ativos digitais desde o momento em que a posição foi estabelecida até o momento em que foi fechada. O protocolo bZx pretendia oferecer aos usuários a capacidade de realizar essas transações em um ambiente descentralizado, ou seja, sem intermediários terceirizados assumindo a custódia dos ativos do usuário.

Essas transações eram ilegais porque eram obrigadas a ocorrer em um mercado de contrato designado, mas não o fizeram. Além disso, ao solicitar e aceitar pedidos e entrar em transações de mercadorias de varejo com clientes e aceitar dinheiro ou propriedade (ou estender crédito em seu lugar) para dar margem a essas transações, a bZeroX operou ilegalmente como um FCM não registrado. A bZeroX também não adotou um programa de identificação de clientes como parte de um programa de conformidade com a Lei de Sigilo Bancário, conforme exigido dos FCMs. Bean e Kistner, cofundadores, coproprietários e controlados da bZeroX, foram responsabilizados como pessoas controladoras que intencionalmente induziram as violações subjacentes ou não agiram de boa fé.

Conforme o despacho e conforme alegado na denúncia, em aproximadamente 23 de agosto de 2021, a bZeroX transferiu o controle do protocolo bZx para o bZx DAO, que posteriormente se renomeou e atualmente está fazendo negócios como Ooki DAO. O Ooki DAO opera o Protocolo Ooki (anteriormente o Protocolo bZx) exatamente da mesma maneira que o bZeroX e, portanto, continua a violar a lei da mesma maneira que o bZeroX. Ao transferir o controle para um DAO, os fundadores da bZeroX divulgaram aos membros da comunidade bZeroX que as operações seriam à prova de execução – permitindo que o Ooki DAO violasse os regulamentos da CEA e da CFTC com impunidade, conforme alegado na ação do tribunal federal. A ordem considera que o DAO era uma associação não incorporada da qual Bean e Kistner eram membros participantes ativamente e responsáveis ​​pelas violações do Ooki DAO dos regulamentos da CEA e CFTC.

A equipe da Divisão de Execução responsável por esta ação é Anthony Biagioli, Lauren Fulks, Yusuf Caper, Thomas Simek, Brittne Snyder, Christopher Reed e Charles Marvine.

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